关于印发《中央企业禁入限制人员信息管理办法（试行）》的通知

各中央企业：为进一步加强国有资产监管，完善违规经营投资责任追究工作制度，规范中央企业禁入限制人员信息管理，我委制定了《中央企业禁入限制人员信息管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。

2019-12-28

来源：国资发监责规〔2019〕131号

国务院国资委印发《中央企业禁入限制人员信息管理办法（试行）》

党的十九届四中全会审议通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》明确提出，要形成以管资本为主的国有资产监管体制。

2020-01-07

来源：国资委网站

中共中央 国务院关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见

改革开放40多年来，民营企业在推动发展、促进创新、增加就业、改善民生和扩大开放等方面发挥了不可替代的作用。民营经济已经成为我国公有制为主体多种所有制经济共同发展的重要组成部分。

2019-12-04

来源：新华社

保险公司合规管理办法

各保监局，各保险公司、各保险资产管理公司：为进一步完善保险公司合规管理制度，提高保险合规监管工作的科学性和有效性，我会制定了《保险公司合规管理办法》。现予以印发，并将有关事项通知如下，请遵照执行

2007-09-07

来源：保监发〔2016〕116号

商业银行合规风险管理指引

第一条 为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。

2006-10-26

来源：银监发[2006]76号

银监会发布《商业银行合规风险管理指引》

为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，近日，中国银监会发布《商业银行合规风险管理指引》（以下简称《指引》）。

2006-10-26

来源：银监会网站

海外反腐败法

《反海外腐败法》也叫《反海外贿赂法》简称FCPA（Foreign Corrupt PracticesAct），该法于1977年制定，期间经过1988、1994、1998年三次修改。旨在限制美国公司利用个人贿赂国外政府官员的行为，并对在美国上市公司的财会制度做出了相关规定。在美国影响下，一些国家如加拿大也出台了类似FCPA的国内法。

1977

来源：反海外腐败法

谢尔曼反托拉斯法

该法全文共8条，其主要内容规定在第1条和第2条中。第1条规定，以托拉斯或任何类似形式限制州际贸易或对外贸易者均属非法，违者处以5千美元以下罚金，或1年以下监禁，或二者兼科；第二条规定，凡垄断或企图垄断，或与其他任何人联合或勾结，以垄断州际或对外贸易与商业的任何部分者，均作为刑事犯罪，一经确定，处罚与第1条相同。

1890-07-02

来源：谢尔曼法