《反海外腐败法》也叫《反海外贿赂法》简称FCPA(Foreign Corrupt PracticesAct),该法于1977年制定,期间经过1988、1994、1998年三次修改。旨在限制美国公司利用个人贿赂国外政府官员的行为,并对在美国上市公司的财会制度做出了相关规定。在美国影响下,一些国家如加拿大也出台了类似FCPA的国内法。
该法全文共8条,其主要内容规定在第1条和第2条中。第1条规定,以托拉斯或任何类似形式限制州际贸易或对外贸易者均属非法,违者处以5千美元以下罚金,或1年以下监禁,或二者兼科;第二条规定,凡垄断或企图垄断,或与其他任何人联合或勾结,以垄断州际或对外贸易与商业的任何部分者,均作为刑事犯罪,一经确定,处罚与第1条相同。
2005年4月,巴塞尔银行监督管理委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的文件,为会员国银行企业组建合规部门和建立合规体系确立了基本的原则和制度框架。
规矩的建构,既离不开企业等主体的自律,在道德边界、规则意识内合规处理数据,也需要法规法律的约束,通过具体而微的制度建设使之落到实处。推动个人信息保护、数据合规使用跟上数字化发展的浪潮,才能让网络空间的天光云影映照出更多数字红利。
合规发展,直播带货才能走得长远。”北京大学电子商务法研究中心主任薛军建议,压实平台责任,使其承担好自身法律责任和社会责任;明确培训网红、主播的相关机构责任,确保合法合规;对主播加强监管,对严重违法违规的强化惩戒。
为规范金融机构合理应用开源技术,提高应用水平和自主可控能力,促进开源技术健康可持续发展,10月20日,中国人民银行办公厅、中央网信办秘书局、工业和信息化部办公厅、银保监会办公厅、证监会办公厅联合发布《关于规范金融业开源技术应用与发展的意见》(以下简称《意见》),要求结合实际贯彻执行。
中华人民共和国国家标准GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》于2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO 19600:2014的推荐性国标,将于2018年7月1日正式实施。
各中央企业:为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展,我委制定了《中央企业合规管理指引(试行)》,现印发给你们。请遵照执行。工作中的情况和问题请及时反馈。